一、合規風險管理的含義
合規風險管理是指企業主動避免違規事件發生，主動發現并采取適當措施糾正已發生的違規事件，持續改進相關制度和相應做法的周而復始的循環過程。
合規風險管理本身并不能直接為企業增加利潤，對于“合規創造價值”可以這樣定義：指通過合規管理增強企業在市場的持續競爭力，增加盈利空間和機會，避免業務活動受到限制，為企業創造價值。
合規風險管理的任務正是及時發現并制止風險產生以及由此造成的破壞。合規管理部門的職責包括合規政策的制訂、合規風險的識別、監測與評估、梳理整合企業的各項規章制度、合規培訓、參與企業的組織構架和業務流程再造、為生產經營提供合規支持等。
二、合規風險管理中遵循的原則
合規風險管理是一種風險管理，所以其應遵循風險管理的基本架構和業務流程。一般而言，合規風險管理有三道防線，業務部門是防范合規風險的第一道防線，業務人員及其負責人應當承擔首要合規責任;合規管理綜合部門或牽頭部門是防控合規風險的第二道防線，同時也是合規管理體系建設和實施的責任單位;內部審計和紀檢監察部門是防控合規風險的第三道防線，監督、評價公司整體風險防控措施的有效性。
三、合規風險管理的基本做法
（一）樹立主動合規意識，克服被動合規心理
1.在企業員工中樹立合規人人有責、主動合規意識、合規創造價值等理念，讓員工接觸到每一項工作時，就要想到必須進行合規風險的審查，倡導主動發現和暴露合規風險隱患或問題，以便及時整改。
2.合規文化是由一整套的制度、方法和工具支持的，這需要企業加強規章制度的后評價。針對發現的問題相應地在業務政策、行為手冊和操作程序上進行適當的改進，以避免任何類似違規事件的發生。
3.要將績效考核機制作為培育合規文化的重要組成部分，以充分體現企業倡導合規經營和懲處違規的價值觀念。
（二）組建合規管理部門
一線業務部門對合規負有直接的責任，高級管理層對企業合規經營負有最終的責任，合規管理部門是支持、協助企業高級管理層做好合規風險管理的獨立職能部門。構建企業合規風險管理機制，需要設立專職的合規部門，并且要確保合規部門不受干擾地發現、調查問題，讓合規人員及時地參與到企業組織架構和業務流程的再造過程，使依法合規經營原則真正落實到業務流程的每一個環節乃至每一位員工。
（三）制定合規管理制度
要制定一部符合企業自身業務特點且行之有效的合規管理制度，它是企業合規風險管理的綱領性文件；通過實踐積累經驗，摸索出一條有效管理合規風險的運行機制和治理操作風險的治本良策。
（四）建立舉報監督機制
要在員工中樹起依法合規經營和控制合規風險的意識，必須建立舉報監督機制，為員工舉報違規、違法行為提供必要的渠道和途徑，并建立有效的舉報保護和激勵機制。
（五）建立風險評估機制
要盡快建立健全和完善風險識別和評估體系，認真借鑒先進管理經驗，積極運用現代科技手段，建立健全覆蓋所有業務風險的監控、評估和預警系統，重視早期預警，認真執行重大違規情況登記和風險提示制度。
（六）建立部門協同機制
要徹底打破各部門條塊分割、各管一段的部門風險管理模式，有效避免各自為政、相互扯皮現象，建立以客戶需求為中心的統一封閉流程，以既服務好客戶、又控制好包括合規風險在內的各種風險為原則，優化和精簡業務流程，將合規風險管理機制建立在“流程企業”基礎之上。
四、結論
合規風險管理機制建設是一項長期系統工程，需要企業高管層強有力的領導，各部門的大力協作，全體員工的積極參與，這樣才能全面有效地推進合規建設。我們要在實踐中吸取先進經驗，積極探索加強合規風險管理機制建設的路徑和方法，不斷提高企業合規管理水平。